Page 8 - [Thang 11-2023] Ky 1

TÀI CHÍNH - Tháng 11/2023

đẩy mạnh thanh khoản thị trường. Số lượng tài công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam,
khoản của nhà đầu tư đến cuối tháng 9/2023 đạt hơn công tác giám sát giao dịch trên TTCK được triển
7,8 triệu tài khoản, tăng 13,4% so với cuối năm 2022 khai theo đúng quy định pháp luật. Bên cạnh đó,
và vượt mức 5% dân số trước 3 năm so với mục tiêu công tác giám sát tuân thủ nghĩa vụ công ty đại
được Chính phủ đưa ra trong Đề án Cơ cấu lại chúng (nghĩa vụ công bố thông tin, quản trị công ty,
TTCK và bảo hiểm đến năm 2020, định hướng đến công bố thông tin về tình hình sử dụng vốn thu
năm 2025. Trong đó, số lượng tài khoản nhà đầu tư được từ đợt chào bán) cũng được triển khai thường
trong nước đạt 7,78 triệu tài khoản, tăng trên 184% xuyên. Đồng thời, Bộ Tài chính chủ động rà soát
so với cuối năm 2020 và số lượng tài khoản nhà đầu việc tuân thủ nghĩa vụ công ty đại chúng của một số
tư nước ngoài (NĐTNN) đạt 44.706 tài khoản, tăng công ty có giá giao dịch bất thường trên sàn. Tăng
27,5% so với cuối năm 2020. cường rà soát chặt chẽ việc phát hành của các công
Hệ thống các tổ chức kinh doanh chứng khoán ty đại chúng, công ty niêm yết, đặc biệt đối với các
tiếp tục được tái cấu trúc, tăng cường quản lý, giám trường hợp tăng vốn nhanh; triển khai kiểm tra hoạt
sát, kiểm soát chặt chẽ hoạt động. Tính đến tháng động công ty đại chúng, tổ chức kiểm toán theo kế
6/2023, có 82 công ty chứng khoán (CTCK) đang hoạch đã được phê duyệt; tiếp tục rà soát Báo cáo tài
hoạt động với tổng vốn chủ sở hữu là 218,772 tỷ chính năm 2022 và Báo cáo tài chính quý I/2023 của
đồng. Trong đó có 27 CTCK có vốn chủ sở hữu trên các công ty đại chúng. Qua đó, kịp thời phát hiện,
1.000 tỷ đồng, 25 CTCK có vốn chủ sở hữu từ 300- xử lý các hành vi vi phạm pháp luật về chứng
1.000 tỷ đồng; có vốn chủ sở hữu dưới 300 tỷ đồng, khoán và TTCK.
trong đó có 05 CTCK có vốn chủ sở hữu thấp hơn - Công tác thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm tiếp
vốn pháp định. Trong số 15 CTCK có sở hữu nước tục được triển khai quyết liệt. Trong năm 2022 và 9
ngoài trên 50%, có 05 CTCK có vốn điều lệ và chủ sở tháng đầu năm 2023, Bộ Tài chính đã triển khai
hữu trên 1.000 tỷ đồng. Trong cả giai đoạn 2017- nhiều đoàn kiểm tra đối với các mã chứng khoán có
30/6/2023, tình hình tài chính của các CTCK có sự dấu hiệu giao dịch bất thường; thực hiện phân tích
tăng trưởng vững chắc. CTCK có tiềm lực tài chính giao dịch đối với các mã chứng khoán, tiến hành thu
mạnh, nguồn vốn lớn và ổn định có nhiều lợi thế thập hồ sơ, tài liệu liên quan các tài khoản giao dịch
phát triển sản phẩm, có nhiều đóng góp góp phần bất thường để tiếp tục xử lý; đồng thời, tổ chức triển
phát triển thị trường, phân phối sản phẩm mới đến khai các đoàn thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp
nhà đầu tư, phát triển mở rộng mạng lưới. luật của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường,
Việc tái cấu trúc nội tại trong CTCK cũng diễn ra bao gồm thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch và kiểm
mạnh mẽ, đặc biệt là trong những CTCK thuộc tra đột xuất. Trong 6 tháng đầu năm 2023, Ủy ban
nhóm 3, nhóm 2. Chủ sở hữu, cổ đông lớn của Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tổ chức 16
những CTCK này thực hiện việc chuyển nhượng cổ đoàn thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật của
phần, phát hành cổ phiếu cho cổ đông mới, đối tác các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, bao gồm
chiến lược trong và ngoài nước, có tiềm lực tài chính. 09 đoàn thanh tra theo kế hoạch, 07 đoàn kiểm tra
Các công ty quản lý quỹ ngày càng củng cố cơ đột xuất. Căn cứ kết quả giám sát thường xuyên và
cấu tổ chức, nhân sự hành nghề, đáp ứng quy định thanh kiểm tra, UBCKNN đã xử phạt hành chính
của pháp luật Việt Nam và các nguyên tắc của đối với các tổ chức, cá nhân vi phạm với tổng số tiền
IOSCO. Nếu năm 2020 có 43 công ty quản lý quỹ phạt 18,35 tỷ đồng và áp dụng hình thức xử phạt bổ
đang hoạt động bình thường, 4 công ty thuộc dạng sung đối với 09 trường hợp, áp dụng biện pháp
tái cấu trúc với tổng số vốn điều lệ của các công ty khắc phục hậu quả đối với 02 trường hợp.
đang hoạt động là 3,54 nghìn tỷ đồng thì đến nay số Đánh giá kết quả xây dựng khung pháp lý
quỹ đầu tư được cấp phép tăng lên 103 quỹ (tăng
hơn 50% tổng số lượng quỹ so với năm 2020). và thể chế quản lý thị trường chứng khoán
Hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước về chứng Từ khi hình thành và hoạt động đến nay, hệ
khoán và TTCK, nhất là trong hoạt động giám sát, thống văn bản pháp quy từ khung pháp lý, các
thanh tra, cưỡng chế thực thi ngày càng được nâng chính sách đến các quy chế, quy trình cụ thể để vừa
cao, cụ thể: xây dựng, vừa quản lý TTCK đánh dấu sự phát
- Công tác quản lý, giám sát TTCK tiếp tục được triển thị trường theo chiều sâu và từng bước tiếp
củng cố, hoàn thiện trên các mảng hoạt động. Công cận chuẩn mực quốc tế. Cụ thể:
tác giám sát tuân thủ đối với hoạt động của sở giao Thứ nhất, hệ thống các văn bản hướng dẫn thi
dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng hành Luật Chứng khoán ngày càng được hoàn thiện.

7