44
thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán nhằm xử
lý những công ty chứng khoán yếu kém. Áp dụng
thực hiện giám sát dựa vào rủi ro trên cơ sở Quy
chế hướng dẫn phân loại và cảnh báo sớm các công
ty chứng khoán; Tiếp tục đẩy nhanh tái cấu trúc các
công ty chứng khoán theo Thông tư mới; Minh bạch
hóa báo cáo tài chính các công ty chứng khoán.
UBCKNN cũng sẽ nâng cao tiêu chuẩn, áp dụng
các chứng chỉ tài chính quốc tế đối với người hành
nghề quản lý tài sản, đầu tư, kiểm toán nhằm nâng
cao chất lượng, uy tín và sự minh bạch của thị
trường tài chính và triển khai áp dụng chế độ kế
toán mới đối với các công ty chứng khoán. Ngoài
ra, tổ chức kinh doanh chứng khoán trong nước sẽ
được tạo điều kiện hỗ trợ kinh doanh chứng khoán
ở nước ngoài theo hình thức lập văn phòng đại
diện hoặc chi nhánh tại nước ngoài; Mô hình công
ty tài chính chứng khoán/công ty phát triển TTCK
sẽ được nghiên cứu triển khai.
- Về hiện đại hóa tổ chức TTCK: Trong năm qua,
các đề án tăng cường năng lực quản trị và hiện đại
hóa công nghệ thông tin của các Sở Giao dịch Chứng
khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán được triển
khai rất tích cực nhằm chuẩn bị cho sự ra đời của
TTCK phái sinh và hiện đại hóa hệ thống giao dịch
thị trường, đáp ứng nhu cầu phát triển của TTCK,
trong đó có Đề án mô hình đối tác thanh toán bù trừ
trung tâm (CCP) và đề án chuyển chức năng thanh
toán trái phiếu chính phủ từ ngân hàng thương mại
sang Ngân hàng Nhà nước. Đồng thời, các Sở Giao
dịch Chứng khoán cũng rất tích cực trong việc nghiên
cứu các sản phẩm mới, các loại hình giao dịch mới.
Đề án hợp nhất 02 Sở Giao dịch Chứng khoán cũng
sẽ được hoàn thiện để trình Chính phủ.
- Về công tác quản lý, giám sát TTCK và xử lý
nghiêm các trường hợp vi phạm: UBCKNN sẽ đẩy
mạnh triển khai xây dựng và trình ban hành nghị
định sửa đổi, bổ sung Nghị định 108/2013/NĐ-CP
theo đúng tiến độ dự kiến, đồng thời trình xây dựng
Thông tư sửa đổi, bổ sung Thông tư số 217/2013/
TT-BTC sớm triển khai nghiên cứu xây dựng các
quy định hướng dẫn về cách tính khoản thu lời bất
hợp pháp, khoản thiệt hại đối với nhà đầu tư áp
dụng cho các tội danh về chứng khoán;
UBCKNN, 2 Sở Giao dịch Chứng khoán, sẽ phối
hợp với các cơ quan báo chí trong tổ chức các hoạt
động tuyên truyền, phổ biến pháp luật về chứng
khoán, Nghị định sửa đổi, bổ sung Nghị định
108/2013/NĐ-CP, quy định mới về các tội danh về
chứng khoán tại Bộ luật hình sự (sửa đổi) để nâng
cao ý thức tuân thủ pháp Luật của về chứng khoán
và TTCK tổ chức, cá nhân.
sửa hệ thống và quy chế, quy trình, tập huấn công
ty chứng khoán, chính thức triển khai hệ thống Pre
UpCom từ quý III/2016.
Bên cạnh đó, công tác nghiên cứu, phát triển các
sản phẩm mới; xây dựng mở rộng các bộ chỉ số thị
trường; cho phép phát hành cổ phiếu không có quyền
biểu quyết để thu hút vốn nước ngoài vào các DN bị
hạn chế về sở hữu nước ngoài cũng được tích cực triển
khai, đa dạng hóa sản phẩm cho thị trường.
Đồng thời, nâng cao chất lượng quản trị công ty,
quản trị rủi ro theo tinh thần Luật DN mới và Thông
tư mới về quản trị công ty, tiếp cận dần với thông lệ
quốc tế; triển khai việc thành lập Viện Quản trị công
ty. Tăng cường kiểm tra, giám sát về tính minh bạch
các thông tin trong báo cáo tài chính của các công ty
đại chúng; Xây dựng hệ thống bỏ phiếu điện tử cho
các tổ chức phát hành.
- Về kích cầu, khơi thông dòng vốn trong và
ngoài nước: UBCKNN sẽ tiếp tục nghiên cứu triển
khai các giải pháp nhằm tiếp tục phát triển các nhà
đầu tư có tổ chức trên thị trường thông qua phát
triển các loại hình quỹ mới; xây dựng cơ chế tài
chính, kế toán cho các loại hình quỹ. Ngoài ra, sẽ
triển khai đồng loạt các giải pháp thu hút vốn nhà
đầu tư trong và ngoài nước: Phối hợp với tổ chức tư
vấn nước ngoài tiếp tục triển khai thực hiện các giải
pháp nâng hạng TTCK Việt Nam trên bảng MSCI;
Triển khai thực hiện chu kỳ thanh toán giao dịch
chứng khoán T+2 và đưa vào vận hành hệ thống
đăng ký mã số giao dịch trực tuyến cho nhà đầu
tư nước ngoài từ ngày 1/1/2016; Phát triển các định
chế đầu tư chuyên nghiệp, hệ thống nhà tạo lập thị
trường và xây dựng các quy định về xếp hạng tín
nhiệm và thiết lập tổ chức định mức tín nhiệm của
Việt Nam, tạo cơ sở cho việc phát triển thị trường
trái phiếu và các sản phẩm khác; Từng bước áp
dụng các thông lệ và chuẩn mực quốc tế đối với các
hoạt động và giao dịch chứng khoán.
Bên cạnh đó, công tác phối hợp với các tổ chức quốc
tế để tổ chức các diễn đàn đầu tư tại Việt Nam và nước
ngoài, UBCKNN sẽ chủ động phối hợp, ký kết thỏa
thuận trao đổi thông tin, quảng bá với các phương tiện
truyền thông, các tổ chức, hãng tin lớn như Bloomberg,
Reuters…; Xây dựng quan hệ hợp tác chiến lược với các
Quỹ đầu tư nước ngoài có uy tín trong việc xây dựng,
triển khai các sản phẩm mới cho thị trường cũng như
hoạt động cung cấp, trao đổi thông tin...
- Về tái cấu trúc hệ thống tổ chức kinh doanh
chứng khoán: UBCKNN sẽ tiếp tục tiến hành quá
trình hợp nhất, giải thể, phá sản các công ty chứng
khoán yếu kém, thua lỗ dựa trên nền tảng các chỉ
tiêu an toàn tài chính; Xem xét nâng cao tiêu chí
